روى المدعون العامون والمنظمون الفيدراليون من لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية ولجنة تداول العقود الآجلة للسلع الأمريكية قصة مماثلة يوم الثلاثاء حول مخطط سام بانكمان فريد لتحويل مليارات الدولارات من أموال العملاء من بورصة العملات المشفرة FTX إلى Alameda Research.
اتهموا جميعًا Bankman-Fried بالاحتيال ، مؤكدين أنه كذب مرارًا وتكرارًا عندما أصر على أن أموال عملاء FTX آمنة ومأمونة ومنفصلة تمامًا عن شركة Alameda التابعة ولكن يُزعم أنها مستقلة.
وفقًا للائحة الاتهام التي تم الكشف عنها يوم الثلاثاء في محكمة اتحادية في مانهاتن وشكاوى منفصلة تم تقديمها يوم الثلاثاء من قبل لجنة الأوراق المالية والبورصات ولجنة تداول السلع الآجلة ، كان Bankman-Fried يعرف أو كان يجب أن يعلم أن الأموال تم سرقتها من حسابات عملاء FTX لتمويل تداول المضاربة في Alameda وذلك ، على الرغم من اعتراضاتها المتكررة على عكس ذلك ، منحت FTX امتيازات تجارية خاصة لشركة Alameda والتي أثبتت في النهاية أنها كارثية للمنصة وعملائها.
من هم ضحايا هذا الاحتيال المزعوم؟
سلطت شكوى CFTC الضوء على خداع مستخدمي FTX الذين تم خداعهم ، حسب قول المنظم ، للاعتقاد بأن أموالهم آمنة. كما استشهدت لائحة الاتهام التي وجهها المدعي العام في مانهاتن إلى عملاء FTX كضحايا لاتهامات الاحتيال الإلكتروني والاحتيال في السلع الموجهة إلى Bankman-Fried.
لكن الدعوى التي رفعتها هيئة الأوراق المالية والبورصات ركزت على مجموعة مختلفة من الضحايا المزعومين: المستثمرون الذين استثمروا 1.8 مليار دولار في FTX في سلسلة من عمليات شراء الأسهم بين عامي 2019 و 2022. )
أفادت رويترز أن مستثمري الأسهم في FTX شملوا شركات مثل Sequoia Capital و SoftBank Group و BlackRock و Temasek – ليسوا بالضبط عملاء التشفير الصغار الذين أرادوا التداول على منصة FTX ووثقوا في وعود Bankman-Fried بأن أموالهم ستكون آمنة.
ملاحظة مهمة هنا: قال محامي بانكمان فرايد ، مارك كوهين من كوهين وجريسر ، لرويترز يوم الثلاثاء إن موكله “يراجع التهم مع فريقه القانوني ويفكر في جميع خياراته القانونية”. في غضون ذلك ، لم ترد هيئة الأوراق المالية والبورصات على استفساري حول صياغة دعواها القضائية.
ولكي نكون منصفين ، فإن شكوى هيئة الأوراق المالية والبورصات ، كما ذكرت ، جعلت عملاء FTX ضحايا أيضًا ، وإن كان ذلك بطريقة الوالدين.
أكون حرفيًا: الجملة الثانية من شكوى هيئة الأوراق المالية والبورصات تقول ، “دون علم هؤلاء المستثمرين (ولعملاء تداول FTX) ، كان Bankman-Fried ينظم عملية احتيال ضخمة استمرت لسنوات ، وتحويل مليارات الدولارات من عملاء منصة التداول الأموال لمصلحته الشخصية وللمساعدة في تنمية إمبراطوريته المشفرة “.
وجهة نظري هي أن استراتيجية الترافع الخاصة بلجنة الأوراق المالية والبورصات في الدعوى القضائية يوم الثلاثاء تُظهر أن التشفير لا يزال يمثل تحديًا كبيرًا للمنظمين الأمريكيين. يُتهم محتال مزعوم باختلاس مليارات الدولارات من العملاء الذين أرادوا شراء وبيع العملات المشفرة ، ومع ذلك فإن وكالة حماية المستثمرين الأولى في الولايات المتحدة لا تطالب بالاحتيال في الأوراق المالية نيابة عن هؤلاء العملاء.
قالت أستاذة قانون الأوراق المالية ، آن ليبتون ، من كلية القانون بجامعة تولين ، إن هذا ربما يرجع إلى عدم اليقين التنظيمي بشأن الأصول المشفرة التي تتوافق مع تعريف الأمان. (كما تعلم ، فإن هذا السؤال بدوره موضوع تقاضي شديد بين SEC و Ripple Labs)
وقال ليبتون عبر البريد الإلكتروني: “تقتصر لجنة الأوراق المالية والبورصات على رفع دعوى قضائية بشأن الاحتيال في الأوراق المالية – وهذا يتطلب وجود ورقة مالية”. “على أقل تقدير ، يجب تحليل كل أصل من الأصول المشفرة بشكل فردي لتحديد ما إذا كان أمانًا ، وهو أمر غير ممكن على الأرجح للعملاء الذين تداولوا أنواعًا مختلفة من الأصول.”
من خلال التركيز بدلاً من ذلك على الأفراد والصناديق التي استحوذت على حصة في FTX ، قال ليبتون ، “هيئة الأوراق المالية والبورصات تتخلى عن هذا الإصدار – هؤلاء المستثمرون اشتروا بالتأكيد الأوراق المالية في شكل أسهم.”
وافق المدعي الفيدرالي السابق في مانهاتن ، تيموثي هوارد من شركة Freshfields Bruckhaus Deringer ، على أنه “من الأسهل والأكثر مباشرة أن تركز لجنة الأوراق المالية والبورصات على المستثمرين في الأسهم”.
على عكس المساهمين من القطاع الخاص الذين يقاضون بتهمة الاحتيال في الأوراق المالية ، لا يتعين على هيئة الأوراق المالية والبورصات إثبات أن المستثمرين اعتمدوا على تحريفات مزعومة. (وزارة العدل الأمريكية ، التي اتهمت Bankman-Fried بالاحتيال على مستثمري أسهم FTX بالإضافة إلى عملاء FTX ، لا يتعين عليها بالمثل إظهار الاعتماد على إثبات الاحتيال في الأوراق المالية.)
وقال جوزيف جروندفيست الأستاذ بكلية الحقوق بجامعة ستانفورد عبر البريد الإلكتروني: “هذا يخفف إلى حد كبير الملاحقات القضائية في لجنة الأوراق المالية والبورصات ووزارة العدل لأنه يزيل جميع الأسئلة المرتبطة بملاءمة العناية الواجبة للمستثمرين”.
تتضمن العديد من مزاعم هيئة الأوراق المالية والبورصات مزاعم بأن FTX كذبت في البيانات والتقارير الصادرة علنًا على مواقعها الإلكترونية. ولكن ، ربما توقعت الحجج من Bankman-Fried بأنه لا يمكن أن يكون مسؤولاً عن البيانات العامة للشركة ، فقد أشارت شكوى هيئة الأوراق المالية والبورصات إلى حالتين يُزعم فيهما تضليل مستثمري FTX من قبل Bankman-Fried نفسه.
ووفقًا للجنة الأوراق المالية والبورصات ، فقد أعطى مستثمرًا أمريكيًا اشترى 35 مليون دولار من أسهم FTX في يوليو 2021 وثيقة يعد فيها بأن FTX و Alameda لم يربطا الأموال. وفي أواخر صيف عام 2021 ، زعمت الشكوى ، أخبر Bankman-Fried مستثمرًا أمريكيًا محتملًا حصل في النهاية على حصة بقيمة 30 مليون دولار أن FTX لا تحتفظ بعملتها المشفرة الأصلية ، وهي الرموز المميزة المعروفة باسم FTT.
ووفقًا للجنة الأوراق المالية والبورصات ، كان بانكمان فرايد يعلم أو كان ينبغي أن يعلم أن تصريحه للمستثمر كان خاطئًا.
قال هوارد من فريشفيلد إن هذه الادعاءات المحددة يبدو أنها تهدف إلى إظهار Bankman-Fried أن مستثمري FTX يتعاونون مع الحكومة – وأنه لا يمكنه التهرب من المسؤولية ببساطة من خلال الادعاء بأنه لم يكن على علم بالتصريحات العامة لشركة FTX.
بالنظر إلى التداعيات المحتملة لانهيار FTX ، سأكون مهتمًا بمعرفة ما إذا كان أي من عملاء FTX أو دائنيها يحاولون إلقاء اللوم على مستثمري الأسهم الذين تم اعتبارهم ضحايا في شكوى يوم الثلاثاء من هيئة الأوراق المالية والبورصات ، بحجة فشلهم في بذل العناية الواجبة مكنت النظام الأساسي لاحقًا من سوء السلوك المزعوم.
إذا حدث ذلك ، فسيكون من المثير للاهتمام معرفة ما إذا كان مستثمرو الأسهم في FTX يشيرون إلى تصويرهم في شكوى هيئة الأوراق المالية والبورصات كدليل على أنهم أيضًا وقعوا ضحية من قبل Sam Bankman-Fried.
© طومسون رويترز 2022
احصل على آخر المستجدات من معرض الإلكترونيات الاستهلاكية على Gadgets 360 ، في مركز CES 2023 الخاص بنا.
اكتشاف المزيد من مجلة الإخلاص
اشترك للحصول على أحدث التدوينات المرسلة إلى بريدك الإلكتروني.
